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华泰证券因多项违规遭监管部门责罚 风控问题凸显

发布时间:2013-05-04 09:09:02

 

中国网5月4日讯(记者 王韦) 5月2日晚间,华泰证券发布公告,公司收到江苏证监局两份行政监管措施决定书,共提及公司四项违规行为。包括华泰证券一款资产管理产品变相扩大投资范围、交易系统发生信息安全事件、营业部员工涉嫌触犯法律等。

  风控不力 华泰证券涉多项违规

  处罚决定书显示,通过与华泰尊享收益分级限额特定资产管理计划签订定向资产管理合同的方式,华泰证券将限额特定计划资金用于受让某公司持有的应收账款债权,变相扩大限额特定资产管理计划的投资范围。

  江苏证监局在处罚函中称,鉴于华泰证券已整改且客户委托资产未遭受损失,责令华泰证券增加内部合规检查?#38382;?#35201;求其在2013年5月1日至2014年4月30日期间,每三个月对客户资产管理业务增加一次内部合规检查,对照相关规定,全面检查业务的合规性,并在每次检查后十个工作日内,向江苏局报送合规检查报告。

  除了理财产品存在违规投资行为外,华泰证券还存在防火墙失控的问题。

  江苏证监局发出的第二份处罚函称,因内控不完善,华泰证券出?#33267;?#25968;项违规行为。

  江苏证监局处罚函称,华泰证券“未能严格落实与子公司之间的信息隔离措施,出现相关项目公司应列入限制名单而未列入的情况,致使公司未能限制与项目公司有关的证券自营和发布研究报告业务?#34180;?/p>

  江苏证监局处罚函还显示,华泰证券某营业部对从业人员的管控存在薄弱?#26041;冢?#35813;营业部个别员工在营业部工作期间涉嫌触犯法律?#34180;?#32780;在上述理财产品出现违规投资的问题中,合规审查也发生了漏洞,“未能严格按照监管法规的规定出具审查意见?#20445;?#21326;泰证券“在将公司深圳交易中心使用的交易单元与公司南京交易中心主交易单元合并为一个联通圈的过程中,由于未能审慎?#20449;?#24182;准确识别分批办理交易单元联通圈变更的风险,发生信息安全事件?#34180;?/p>

  2012年净利同比降一成 一季报净利改观

  除风控方面的问题集中爆发之外,华泰证券在过去的一年经营状况?#25165;?#36755;了许多券商同行。

  数据显示,华泰证券2012年实现净利润16.16亿元,同比下滑约一成;期内公司实现营业收入58.83亿元,同比减少5.57%;实现每股收益0.2885元,同比减少9.45%,成为“业绩下滑券商”队伍中的一员。

  在券商的传统业务方面,华泰证券的表现也不尽人意。年报显示,期内公司证券经纪业务实现营业收入35.48亿元,同比减少16.99%。而投行业务方面,华泰证券实现营收6.66亿元,同比减少21.58%。

  对于公司业绩的不佳表现,华泰证券在年报中解?#32479;疲?#33829;业收入之所以下降,主要是受市场交易量下降?#20984;?#26435;融?#39318;?#37327;大幅萎缩的影响,代理买卖证券业务净收入?#20984;?#26435;承销业务净收入下滑明显。

  不过这种状况在今年一季度有所改观。

  数据显示,2013年第一季度,华泰证券实现营业收入17.9亿元,同比增长13.68%,环比增长30.6%;实现净利润6.27亿元,同比增加30.28%,环比增长131.8%。

  分业务看,华泰证券2013年一季度?#20013;?#36153;和佣金收入12.1亿元,环比增长38.2%,其中代理买卖证券业务净收入9.06亿元,较去年4季度提升了52.4%。在承销业务方面,华泰证券一季度实现承销业务收入1.78亿元,同比增长22.1%,和去年4季度相比扭亏为盈。

(来源:中国网)

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